I. GIẤY PHÉP ĐƯỢC QUY ĐỊNH TRÊN CƠ SỞ CÁC QUY ĐỊNH TRỰC TIẾP CỦA LUẬT CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG

STT

Loại giấy phép

Đối tượng được cấp

Văn bản liên quan

1.

Giấy phép thành lập và hoạt động của Tổ chức tín dụng (TCTD)

Các tổ chức tín dụng

Điều 21 Luật các tổ chức tín dụng (Luật các TCTD)

2.

Giấy phép hoạt động ngân hàng của các tổ chức không phải là TCTD

Các tổ chức không phải là TCTD

Điều 21 Luật các TCTD

3

Giấy phép mở văn phòng đại diện của TCTD nước ngoài

Văn phòng đại diện Tổ chức tín dụng nước ngoài

Điều 107 Luật các TCTD

4.

Văn bản chuẩn y Điều lệ của TCTD

Tổ chức tín dụng

Khoản 2 điều 30 Luật các TCTD

5.

Giấy chấp thuận bằng văn bản khi TCTD thay đổi:

- Tên TCTD;

- Mức vốn điều lệ, mức vốn được cấp;

- Địa điểm đặt trụ sở chính, Sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện;

- Nội dung, phạm vi và thời hạn hoạt động;

- Chuyển nhượng cổ phần có ghi tên quá tỷ lệ Ngân hàng Nhà nước cho phép;

- Tỷ lệ cổ phần của các cổ đông lớn;

- Thành viên HĐQT, TGTĐ, BKS.

Tổ chức tín dụng

Điều 31 Luật các TCTD

6.

Chấp thuận bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước trước khi mở văn phòng đại diện, mở Chi nhánh, mở Sở Giao dịch, thành lập các đơn vị sự nghiệp, công ty trực thuộc (độc lập) hoạt động trên lĩnh vực ngân hàng, tài chính, bảo hiểm

Tổ chức tín dụng

Điều 32 Luật các TCTD

7.

Chấp thuận bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước đối với việc chia, tách, sát nhập, mua lại giải thể

Tổ chức dín dụng

Điều 34 Luật các TCTD

8.

Văn bản chuẩn y hoặc uỷ quyền chuẩn y chức danh: Chủ tịch và thành viên HĐQT, Trưởng BKS, TGĐ của TCTD, thành viên BKS (trừ trường hợp do Chính phủ bổ nhiệm).

Tổ chức tín dụng

Khoản 2 Điều 36 Luật các TCTD

9.

Giấy chấp thuận cho TCTD được phát hành chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu và các giấy tờ có giá khác.

Tổ chức tín dụng

Điều 46 Luật các TCTD

10.

Giấy phép của Ngân hàng Nhà nước đối với dịch vụ thanh toán quốc tế.

TCTD là ngân hàng

Khoản 3 Điều 66 Luật các TCTD

11.

Giấy phép tham gia vào hệ thống thanh toán quốc tế.

TCTD là ngân hàng

Điều 68 Luật các TCTD

12.

Giấy phép kinh doanh ngoại hối :

+ Thị trường trong nước;

+ Thị trường quốc tế.

Tổ chức tín dụng

Điều 71 Luật các TCTD

13.

Giấy phép kinh doanh vàng

Tổ chức tín dụng

Điều 71 Luật các TCTD

14.

Chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với việc lựa chọn Công ty kiểm toán.

Tổ chức tín dụng

Điều 122 Luật các TCTD

STT

Loại Giấy phép

Đối tượng được cấp

Văn bản liên quan

1.

Giấy phép hoạt động ngoại hối

Các Tổ chức tín dụng

+ Điểm 1, 2 Chương II, Phần V, Thông tư số 01/1999/TT-NHNN7 ngày 16 tháng 4 năm 1999 hướng dẫn thi hành Nghị định 63/NĐ-CP của Chính phủ về quản lý ngoại hối (TT 01/1999/TT-NHNN7).

+ Điều 21 Nghị định số 63/1998/NĐ-CP ngày 17/8/1998 của Chính phủ về Quản lý ngoại hối (NĐ 63/1998/NĐ-CP).

2.

Giấy phép xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt

Ngân hàng

+ Điểm 1, chương VI, phần V, TT 01/1999/TT-NHNN7.

+ Điều 26 NĐ 63/1998/NĐ-CP

3.

Giấy phép nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt

Ngân hàng

+ Điểm 2, chương VI, phần V, TT 01/1999/TT-NHNN7.

+ Điều 26 NĐ 63/1998/NĐ-CP

4.

Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với các ngân hàng tham gia vào các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế làm đại lý phát hành các loại thẻ tín dụng quốc tế.

Ngân hàng

Chương V, Phần 5, TT01/1999/TT-NHNN7

5.

Văn bản chấp thuận của Thống đốc cho phép TCTD phát hành các loại chứng khoán ra nước ngoài

Tổ chức tín dụng

Chương V, Phần V, TT01/1999/TT-NHNN7

6.

Giấy phép giao dịch hối đoái kỳ hạn, hoán đổi

NHTM, NHĐT& PT

Điều 5 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi ban hành kèm theo Quyết định số 17/1998/QĐ-NHNN7 ngày 10/1/1998

7.

Văn bản cho phép của Ngân hàng Nhà nước đối với bảo lãnh thanh toán đối với trái phiếu quốc tế của ngân hàng thương mại quốc doanh

Ngân hàng thương mại quốc doanh

Quy chế phát hành trái phiếu quốc tế của NHTMQD ban hành kèm theo Quyết định số 139/QĐ-NH1 ngày 18/5/1995

8.

Giấy phép kinh doanh vàng tiêu chuẩn quốc tế ở thị trường trong nước và nước ngoài.*

Tổ chức tín dụng

+ Điểm 1, 3, mục II chương II- Phần VI- TT01/1999/TT-NHNN7

9.

Giấy phép xuất nhập khẩu vàng tiêu chuẩn quốc tế *

Tổ chức tín dụng

+ Điểm 2, mục II chương II, Phần VI TT01/1999/TT-NHNN7.

+ Khoản 4 Điều 31 NĐ 63/1998/NĐ-CP.

10.

Cấp giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài.*

Tổ chức tín dụng

+ Khoản 4 Mục I Chương V Phần II TT01/1999/TT-NHNN7.

+ Khoản 1, 2, 3 mục I Chương V Phần II TT01/1999/TT-NHNN7; Điểm 8 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Đầu tư nước ngoài (1996) ngày 22/6/2000.

+ Điều 9 NĐ 63/1998/NĐ-CP

11.

Giấy phép làm đại lý đổi ngoại tệ.*

Các Tổ chức tín dụng chưa được phép hoạt động ngoại hối.

+ Quy chế hoạt động Bàn đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quyết định 258/2000/QĐ-NHNN7 ngày 14/8/2000 của Thống đốc.

+ Điều 21 NĐ 63/1998/NĐ-CP.

12.

Giấy phép nhận và chi trả ngoại tệ.*

Tổ chức tín dụng

+ Thông tư số 02/2000/TT-NHNN7 ngày 24/2/2000 hướng dẫn thực hiện Quyết định 170/1999/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 19/8/1999 về việc khuyến khích người Việt Nam chuyển tiền về nước.

+ Điểm 2 Điều 1 NĐ63/1998/NĐ-CP.

13.

Chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước về việc chuyển nhượng cổ phần của TCTC cổ phần

Tổ chức tín dụng cổ phần

Điều 23 Quyết định số 275/QĐ -NH5 ngày 07/11/1994 ban hành Quy chế cổ đông, cổ phần, cổ phiếu và vốn điều lệ của TCTDCP (QĐ275/QĐ-NH5)

14.

Giấy chứng nhận thành viên của thị trường ngoại tệ liên ngân hàng

Các tổ chức tín dụng

Khoản 2 Điều 3 Quy chế tổ chức và hoạt động của thị trường ngoại tệ liên ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định số 101/1999/QĐ-NHNN13 ngày 26/3/1999 của Thống đốc NHNN.

15.

Giấy công nhận thành viên thị trường liên ngân hàng

Các Tổ chức tín dụng

Khoản 7.2 Điều 7 Quy chế tổ chức và hoạt động của thị trường liên ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-NH14 ngày 21/6/1993.

16.

Giấy công nhận thành viên tham gia nghiệp vụ thị trường mở

Các Tổ chức tín dụng

Điều 6 Quy chế nghiệp vụ thị trường mở ban hành kèm theo Quyết định số 85/2000/QĐ-NHNN14 ngày 9/3/2000.

17.

Giấy công nhận thành viên tham gia nghiệp vụ đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước

Các Tổ chức tín dụng

Điểm 7.2 Mục II Thông tư liên bộ số 01/NHNN-TC ngày 10/2/1995 của Ngân hàng Nhà nước - Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành tín dụng phiếu Kho Bạc Nhà nước.

STT

Loại giấy phép

Đối tượng được cấp

Văn bản liên quan

1.

Giấy phép cho cá nhân xuất cảnh mang ngoại tệ tiền mặt, đồng Việt Nam bằng tiền mặt, vàng tiêu chuẩn quốc tế vượt quá mức quy định phải khai báo theo quy định của NHNN hoặc vượt quá số đã khai báo hải quan cửa khẩu khi mang vào Việt Nam (cấp theo từng lần mang ngoại tệ khi xuất cảnh).

* Giấy phép mang ngoại tệ tiền mặt ra nước ngoài cấp cho trường hợp ngoài tệ rút từ khoản tiền gửi ngoại tệ cá nhân mở tại ngân hàng được phép (do ngân hàng được phép cho rút ngoại tệ tiền mặt cấp).

Cá nhân

+ Điểm 3 Chương V Phần 3 TT01/1999/TT-NHNN7;

+ Điều 2 Quyết định số 337/1998/QĐ-NHNN ngày 10/10/1998 của Thống đốc NHNN về việc mang ngoại tệ tiền mặt, đồng Việt Nam bằng tiền mặt khi xuất cảnh.

+ Khoản 2 Điều 15 NĐ 63/1998/NĐ-CP

* Tiết c điểm 1 mục I chương IV phần 3 TT01/1999/TT-NHNN7.

2.

Giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt ở trong nước đối với người cư trú là tổ chức.

Người cư trú là tổ chức

+ Điểm 3, mục II, chương I, Phần I, TT 01/1999/TT-NHNN7.

3.

Giấy phép chuyển ngoại tệ ra nước ngoài với mục đích chi phí cho bản thân, gia đình, người thân đi du lịch, học tập, công tác.

Công dân Việt Nam

Tiết a điểm 1 Mục I chương IV phần 3 TT01/1999/TT-NHNN7.

Điều 14 NĐ 63/1998/NĐ-CP.

4.

Giấy phép cấp cho nhà đầu tư Việt Nam trong trường hợp chuyển đổi Đồng Việt Nam ra ngoại tệ để góp vốn đầu tư ra nước ngoài.

Nhà đầu tư Việt Nam

+ Điểm 2 Mục II chương III Phần IV, TT 01/1999/TT-NHNN7.

+ Khoản 2 điều 18 NĐ 63/1998/NĐ-CP.

5.

Chấp thuận của NHNN cho chuyển ngoại tệ ra nước ngoài với mục đích trợ cấp, thừa kế cho gia đình và người thân ở nước ngoài.

Công dân Việt Nam

Tiết b điểm 1 Mục I chương IV phần 3 TT01/1999/TT-NHNN7.

6.

Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với người cư trú là tổ chức có ngoại tệ thu được từ các giao dịch vốn ở nước ngoài nhưng có nhu cầu để lại ở nước ngoài chưa chuyển về nước.

Người cư trú là tổ chức.

Đoạn 2, Chương I Phần 4, TT 01/1999/TT-NHNN7.

7.

Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước với người cư trú đầu tư vào các giấy tờ có giá bằng ngoại tệ do người không cư trú phát hành tại nước ngoài.

Người cư trú

Mục II Chương IV Phần 4, TT 01/1999/TT-NHNN7

8.

Văn bản chấp thuận cho công dân Việt Nam xuất cảnh để định cư được mua và chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trong mức quy định đối với mỗi lần xin phép mua và chuyển ngoại tệ ra nước ngoài.

Công dân Việt Nam

Điểm 2 Mục I Chương V Phần 4, TT 01/1999/TT-NHNN7.

9.

Văn bản chấp thuận cho vay bằng ngoại tệ đối với những đối tượng không thuộc đối tượng được cho vay bằng ngoại tệ theo quy định.

Khách hàng là người cư trú vay tại tổ chức tín dụng.

Điểu 5 Quyết định số 418/2000/QĐ-NHNN7 ngày 21/9/2000 của Thống đốc về đối tượng cho vay bằng ngoại tệ của các TCTD.

10.

Giấy chấp thuận mua ngoại tệ tại các ngân hàng được phép.

Đối với người cư trú là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài và bên nước ngoài tham gia hợp đồng hợp tác kinh doanh không được Chính phủ đảm bảo hỗ trợ cân đối ngoại tệ khi có nhu cầu ngoại tệ để đáp ứng các giao dịch vãng lai và các giao dịch được phép khác theo quy định.

Điều 2 khoản 2 Quyết định số 173/1998/QĐ-TTg ngày 12/9/1998.

11.

Giấy chấp thuận cho phát hành hoặc chuyển nhượng Lệnh phiếu cho người thụ hưởng là người hoặc pháp nhân nước ngoài.

Người nước ngoài không cư trú tại Việt Nam, Pháp nhân nước ngoài không được phép hoạt động kinh doanh tại Việt Nam.

Điều 32 Pháp lệnh Thương phiếu số 17/1999/PL- UBTVQH10 ngày 24/12/1999.

STT

Loại giấy phép

Đối tượng được cấp

Văn bản liên quan

1.

Văn bản cho phép ký kết hợp đồng vay nước ngoài và các thoả thuận liên quan đến khoản vay nước ngoài không phù hợp với điều kiện quy định

Doanh nghiệp

Chương III, Mục III, Điểm 3, Thông tư số 03/1999/TT-NHNN7 ngày 12/8/1999 hướng dẫn việc vay trả nợ nước ngoài của các doanh nghiệp (TT 03/1999/TT-NHNN7).

2.

Giấy xác nhận đăng ký khoản vay để thực hiện vay trả nợ nước ngoài

Doanh nghiệp

+ Điểm 1, Mục III Chương III, TT 03/1999/TT-NHNN7

+ Phần 4, Chương II, TT 01/1999/TT-NHNN7.

+ Khoản 2 Điều 22 Quy chế quản lý vay và trả nợ nước ngoài ban hành kèm theo Nghị định số 90/1998/NĐ-CP ngày 7/11/1998 (NĐ 90/1998/NĐ-CP).

3.

Ý kiến bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước đối với dự thảo lần cuối Thư bảo lãnh (trong trường hợp doanh nghiệp nhà nước được người không cư trú bảo lãnh) và dự thảo lần cuối hợp đồng vay nước ngoài trung, dài hạn.

Doanh nghiệp nhà nước

+ Tiết d, Điểm 1, Mục II, Chương II, TT 03/1999/TT-NHNN7.

+ Khoản 2 Điều 22 Quy chế han hành kèm theo NĐ 90/1998/NĐ-CP.

STT

Loại giấy phép

Đối tượng được cấp

Văn bản liên quan

1.

Giấy phép sản xuất vàng miếng

Doanh nghiệp sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ.

+ Điều 9, Nghị định 174/1999/NĐ-CP ngày 09/12/1999 của Chính phủ về quản lý hoạt động kinh doanh vàng (NĐ 174/1999/NĐ-CP);

+ Mục 4 chương II, TT 07/2000/TT-NHNN7 ngày 28/4/2000 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành NĐ 174 (TT 07/2000/TT-NHNN7).

2.

Giấy phép XNK vàng miếng, vàng nguyên liệu dưới dạng khối, thỏi, lá, hạt, dây, bột...

Doanh nghiệp có đăng ký kinh doanh vàng

+ Mục 3, chương III TT 07/2000/TT-NHNN7.

+ Điều 12 NĐ 174/1999/NĐ-CP;

3.

Giấy phép XNK vàng mỹ nghệ đối với khối lượng 3 -10 Kg (CNNHNN), 10 Kg trở lên (NHNN)

Doanh nghiệp có đăng ký kinh doanh vàng

+ Mục 2, chương III, TT 07/2000/TT-NHNN7

+ Khoản 3, Điều 11 NĐ 174/1999/NĐ-CP;

4.

Văn bản cấp hạn ngạch xuất, nhập khẩu vàng nguyên liệu.

Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài

+ Mục 6, Chương III, TT 07/2000/TT-NHNN7.

+ Điều 13 NĐ 174/1999/NĐ-CP.

5.

Xuất khẩu vàng nguyên liệu của các doanh nghiệp khai thác vàng.

Doanh nghiệp khai thác vàng.

+ Mục 5 chương III TT 07/2000/TT-NHNN7

+ Khoản 4 Điều 12 NĐ 174/1999/NĐ-CP.

6.

Giấy phép nhập khẩu vàng nguyên liệu để gia công tái xuất các sản phẩm vàng cho nước ngoài.

Tổ chức, cá nhân có đăng ký kinh doanh sản xuất hoặc gia công trang sức mỹ nghệ có hợp đồng gia công với nước ngoài.

+ Điểu 1, Mục 4, Chương III, TT 07/2000/TT-NHNN7.

+ Khoản 3 Điều 12 NĐ 174/1999/NĐ-CP.

7.

Giấy phép mang vàng khi xuất cảnh vượt qua mức quy định của NHNN.

Cá nhân

+ Điều 4 Quyết định số 416/1998/QĐ-NHNN7 ngày 8/12/98 của Thống đốc về việc mang vàng của công dân khi xuất cảnh.

+ Điều 4 NĐ 174/1999/NĐ-CP.

8.

Văn bản cấp hạn mức sản xuất vàng miếng

Doanh nghiệp sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ.

Điểm 2 mục 4 chương II TT 07/2000/TT-NHNN7

STT

Loại giấy phép

Đối tượng
được cấp

Văn bản liên quan

1.

Giấy phép cho phép các Doanh nghiệp trong và ngoài ngành ngân hàng được phép xuất nhập khẩu các thiết bị máy móc thuộc chuyên ngành ngân hàng.

Doanh nghiệp

Điều 5 Quy định quản lý XNK thiết bị, máy móc chuyên ngành ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định số 206/1998/QĐ-NHNN6 ngày 11/6/1998.