th«ng t­

cña Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam Sè 07/2005/TT-NHNN7
H­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP
ngµy 09/12/1999 cña ChÝnh phñ VÒ qu¶n lý
ho¹t ®éng kinh doanh vµng

C¨n cø §iÒu 19 NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 09/12/1999 cña ChÝnh phñ VÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh VÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng nh­ sau:

 

Ch­¬ng I
Quy ®Þnh chung

 

Môc 1. §èi t­îng, ph¹m vi ®iÒu chØnh

 

1. §èi t­îng ®iÒu chØnh cña Th«ng t­ nµy lµ c¸c tæ chøc, c¸ nh©n ho¹t ®éng kinh doanh vµng kh«ng bao gåm ho¹t ®éng khai th¸c vµ tinh luyÖn vµng cña doanh nghiÖp khai th¸c vµng.

2. Ph¹m vi ®iÒu chØnh cña Th«ng t­ nµy lµ ho¹t ®éng kinh doanh vµng bao gåm vµng trang søc, vµng mü nghÖ, vµng miÕng vµ vµng nguyªn liÖu.

3. ViÖc kinh doanh vµng tiªu chuÈn quèc tÕ ®­îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 63/1998/N§-CP ngµy 17 th¸ng 8 n¨m 1998 cña ChÝnh phñ VÒ qu¶n lý ngo¹i hèi vµ Th«ng t­ sè 01/1999/TT-NHNN7 ngµy 16/4/1999 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 63/1998/N§-CP cña ChÝnh phñ.

 

Môc 2. Gi¶i thÝch tõ ng÷

 

Trong Th«ng t­ nµy, c¸c côm tõ d­íi ®©y ®­îc hiÓu nh­ sau:

1. "S¶n xuÊt ®¬n chiÕc vµng trang søc, mü nghÖ" lµ s¶n xuÊt s¶n phÈm vµng trang søc, mü nghÖ mang tÝnh thñ c«ng, truyÒn thèng, kh«ng mang tÝnh chÊt s¶n xuÊt ®¹i trµ, hµng lo¹t.

2. "Gia c«ng vµng" lµ ho¹t ®éng theo ®ã bªn nhËn gia c«ng thùc hiÖn viÖc gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ, vµng miÕng theo yªu cÇu vµ b»ng vµng nguyªn liÖu cña bªn ®Æt gia c«ng ®Ó h­ëng tiÒn gia c«ng. Bªn nhËn gia c«ng cã thÓ cung øng mét phÇn hoÆc toµn bé nguyªn liÖu vµng, phô liÖu, vËt t­ ®Ó gia c«ng theo tho¶ thuËn trong hîp ®ång gia c«ng.

 

 

 

 

Môc 3. Vèn ph¸p ®Þnh cña doanh nghiÖp kinh doanh vµng

 

1. Vèn ph¸p ®Þnh lµ møc vèn tèi thiÓu ph¶i cã theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ®Ó thµnh lËp doanh nghiÖp.

Gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó tÝnh vèn ph¸p ®Þnh gåm: TiÒn ViÖt Nam, ngo¹i tÖ tù do chuyÓn ®æi, vµng, gi¸ trÞ quyÒn sö dông ®Êt, gi¸ trÞ quyÒn së h÷u trÝ tuÖ, c«ng nghÖ, bÝ quyÕt kü thuËt vµ c¸c tµi s¶n kh¸c.

2. X¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó tÝnh vèn cña doanh nghiÖp:

a. §èi víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty hîp danh ho¹t ®éng kinh doanh vµng, vèn cña c«ng ty khi thµnh lËp doanh nghiÖp do tÊt c¶ thµnh viªn s¸ng lËp x¸c ®Þnh vµ th«ng qua theo nguyªn t¾c nhÊt trÝ vµ ghi trong ®iÒu lÖ c«ng ty. Trong qu¸ tr×nh ho¹t ®éng, héi ®ång qu¶n trÞ c«ng ty cæ phÇn, héi ®ång thµnh viªn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, tÊt c¶ thµnh viªn hîp danh cña c«ng ty hîp danh x¸c ®Þnh l¹i gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó tÝnh vèn cña c«ng ty.

b. §èi víi doanh nghiÖp t­ nh©n, vèn do chñ doanh nghiÖp t­ nh©n tù x¸c ®Þnh.

c. §èi víi doanh nghiÖp nhµ n­íc, vèn ®­îc x¸c ®Þnh c¨n cø theo quyÕt ®Þnh giao vèn cña c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn.

3. Ng­êi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña doanh nghiÖp kinh doanh vµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ tÝnh trung thùc, tÝnh chÝnh x¸c cña sè vèn ®­îc x¸c ®Þnh khi thµnh lËp doanh nghiÖp vµ trong qu¸ tr×nh ho¹t ®éng kinh doanh cña doanh nghiÖp.

 

Môc 4. Quy ®Þnh vÒ kinh doanh vµng

 

1. Tæ chøc, c¸ nh©n ®­îc thùc hiÖn mét, mét sè hoÆc toµn bé ho¹t ®éng kinh doanh vµng quy ®Þnh t¹i c¸c Môc 1, 2, 3 Ch­¬ng II Th«ng t­ nµy nÕu cã ®ñ ®iÒu kiÖn theo quy ®Þnh. Nh÷ng doanh nghiÖp ®ñ ®iÒu kiÖn s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ theo quy ®Þnh t¹i Môc 3 Ch­¬ng II ®­îc ho¹t ®éng kinh doanh trong c¶ ph¹m vi quy ®Þnh t¹i c¸c Môc 1, 2 Ch­¬ng II Th«ng t­ nµy.

2. C¸c ho¹t ®éng kinh doanh vµng sau ®©y ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc:

a. S¶n xuÊt, xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng miÕng;

b. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu d­íi d¹ng khèi, thái, l¸, h¹t, d©y, bét;

c. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 03 (ba) kil«gam trë lªn cho mçi lÇn xuÊt khÈu, nhËp khÈu.

3. C¸c ho¹t ®éng kinh doanh vµng kh«ng thuéc ph¹m vi quy ®Þnh t¹i ®iÓm 2, Môc 4, Ch­¬ng I Th«ng t­ nµy kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

 

Môc 5. Ho¹t ®éng cña c¸c doanh nghiÖp
cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi

 

C¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi ®­îc c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng trong lÜnh vùc s¶n xuÊt, gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ, trong qu¸ tr×nh ho¹t ®éng cña m×nh ph¶i tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña LuËt §Çu t­ n­íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, quy ®Þnh cña giÊy phÐp ®Çu t­ vµ quy ®Þnh t¹i Môc 6 Ch­¬ng III Th«ng t­ nµy.

 

Ch­¬ng II
ho¹t ®éng kinh doanh vµng

 

Môc 1. §iÒu kiÖn, ph¹m vi ho¹t ®éng
cña tæ chøc, c¸ nh©n mua, b¸n vµng

 

1. §iÒu kiÖn

a. §¨ng ký kinh doanh theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt;

b. Cã dông cô c©n ®o vµng ®­îc c¬ quan qu¶n lý nhµ n­íc vÒ tiªu chuÈn ®o l­êng chÊt l­îng cÊp giÊy chøng nhËn kiÓm ®Þnh;

c. Cã nh©n viªn hoÆc thî cã tr×nh ®é chuyªn m«n ®¸p øng yªu cÇu ho¹t ®éng mua, b¸n vµng, söa ch÷a vµng trang søc, mü nghÖ.

2. Ph¹m vi ho¹t ®éng

a. Mua, b¸n c¸c lo¹i vµng kh«ng ph¶i vµng tiªu chuÈn quèc tÕ bao gåm vµng trang søc, mü nghÖ, vµng miÕng, vµng nguyªn liÖu;

b. Söa ch÷a vµng trang søc, mü nghÖ theo uû quyÒn cña c¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ hoÆc theo yªu cÇu cña c¸ nh©n;

c. §Æt gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ víi c¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, nh­ng s¶n phÈm ph¶i ®ãng ký m· hiÖu cña doanh nghiÖp s¶n xuÊt;

d. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng theo quy ®Þnh t¹i Ch­¬ng III Th«ng t­ nµy.

 

Môc 2. §iÒu kiÖn, ph¹m vi ho¹t ®éng cña tæ chøc,
c¸ nh©n gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ

 

1. §iÒu kiÖn

a. §¨ng ký kinh doanh theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt;

b. Cã thî cã tr×nh ®é chuyªn m«n ®¸p øng yªu cÇu ho¹t ®éng gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ;

c. Cã ph­¬ng tiÖn ®¸p øng yªu cÇu gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ; cã dông cô c©n ®o vµng ®­îc c¬ quan qu¶n lý nhµ n­íc vÒ tiªu chuÈn ®o l­êng chÊt l­îng cÊp giÊy chøng nhËn kiÓm ®Þnh.

2. Ph¹m vi ho¹t ®éng

a. NhËn gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ cho c¸c ®èi t­îng sau:

- Doanh nghiÖp ho¹t ®éng s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ;

- Tæ chøc, c¸ nh©n ViÖt Nam ®Æt gia c«ng kh«ng v× môc ®Ých th­¬ng m¹i;

- Tæ chøc, c¸ nh©n n­íc ngoµi.

b. C¸ nh©n lµ thî kim hoµn tõ bËc 5 trë lªn cã ®¨ng ký ho¹t ®éng gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ ®­îc s¶n xuÊt ®¬n chiÕc s¶n phÈm vµng trang søc, mü nghÖ ®Ó bµy, b¸n hoÆc ®Ó tham gia héi chî, triÓn l·m trong vµ ngoµi n­íc. C¸c c¸ nh©n s¶n xuÊt ®¬n chiÕc vµng trang søc, mü nghÖ ph¶i th«ng b¸o ký m· hiÖu ®ãng trªn s¶n phÈm cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc trªn ®Þa bµn, b¶o ®¶m ®óng chÊt l­îng vµng ®ãng trªn s¶n phÈm vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ s¶n phÈm do m×nh s¶n xuÊt.

 

Môc 3. §iÒu kiÖn vµ ph¹m vi ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp
s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ

 

1. §iÒu kiÖn

a. Lµ doanh nghiÖp ®­îc thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt;

b. Cã m¸y mãc, thiÕt bÞ, dông cô s¶n xuÊt ®¸p øng yªu cÇu s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ; cã dông cô c©n ®o vµng ®­îc c¬ quan qu¶n lý nhµ n­íc vÒ tiªu chuÈn ®o l­êng chÊt l­îng cÊp giÊy chøng nhËn kiÓm ®Þnh; cã ph­¬ng tiÖn kiÓm tra chÊt l­îng vµng;

c. Cã c¸n bé qu¶n lý vµ thî cã tr×nh ®é chuyªn m«n ®¸p øng yªu cÇu ho¹t ®éng s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ;

d. Cã vèn ph¸p ®Þnh tõ 5 (n¨m) tØ ®ång ViÖt Nam trë lªn ®èi víi c¸c doanh nghiÖp ho¹t ®éng t¹i Hµ Néi vµ TP. Hå ChÝ Minh; 1 (mét) tØ ®ång ViÖt Nam trë lªn ®èi víi c¸c doanh nghiÖp ho¹t ®éng t¹i c¸c tØnh, thµnh phè kh¸c.

2. Ph¹m vi ho¹t ®éng

a. S¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ;

b. §Æt gia c«ng t¹i c¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ kh¸c vµ c¸c tæ chøc, c¸ nh©n ®· ®¨ng ký ho¹t ®éng gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ;

c. NhËn gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ cho c¸c ®èi t­îng sau:

- C¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ kh¸c;

- C¸c tæ chøc, c¸ nh©n ho¹t ®éng mua b¸n vµng (ph¶i ®ãng ký m· hiÖu cña doanh nghiÖp ®­îc s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ);

- Tæ chøc, c¸ nh©n ViÖt Nam ®Æt gia c«ng kh«ng v× môc ®Ých th­¬ng m¹i;

- Tæ chøc, c¸ nh©n n­íc ngoµi.

d. Mua, b¸n c¸c lo¹i vµng kh«ng ph¶i vµng tiªu chuÈn quèc tÕ;

®. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng trang søc, mü nghÖ, vµng miÕng theo quy ®Þnh t¹i Ch­¬ng III Th«ng t­ nµy.

 

Môc 4. §iÒu kiÖn vµ ph¹m vi ho¹t ®éng
cña doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng miÕng

 

1. §iÒu kiÖn

Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng cho c¸c doanh nghiÖp cã ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn sau:

a. Lµ doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ;

b. Cã c¬ së vËt chÊt - kü thuËt, m¸y mãc, thiÕt bÞ ®¸p øng yªu cÇu s¶n xuÊt vµng miÕng;

c. Cã vèn ph¸p ®Þnh tõ 50 (n¨m m­¬i) tû ®ång ViÖt Nam trë lªn.

2. Ph¹m vi ho¹t ®éng

a. S¶n xuÊt vµ nhËn gia c«ng vµng miÕng cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n trong h¹n møc ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cÊp cho doanh nghiÖp. Doanh nghiÖp ph¶i ®ãng nh·n m¸c, ký m· hiÖu cña doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng miÕng theo quy ®Þnh t¹i §iÓm 7 Ch­¬ng IV Th«ng t­ nµy.

b. Thùc hiÖn c¸c ho¹t ®éng quy ®Þnh t¹i c¸c Môc 1,2,3 Ch­¬ng II Th«ng t­ nµy.

3. Hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng

Hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng göi vÒ Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) bao gåm:

a. §¬n xin cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng (theo mÉu t¹i Phô lôc 1);

b. B¶n sao (cã c«ng chøng) giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh (chØ nép lÇn ®Çu hoÆc khi cã thay ®æi);

c. B¸o c¸o t×nh h×nh nhµ x­ëng, m¸y mãc, thiÕt bÞ;

d. B¸o c¸o t×nh h×nh c¸n bé qu¶n lý, c¸n bé kü thuËt vµ thî chuyªn m«n (chØ nép lÇn ®Çu hoÆc khi cã thay ®æi);

Trong thêi gian 10 (m­êi) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ, Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng cho doanh nghiÖp. Tr­êng hîp tõ chèi, Ng©n hµng Nhµ n­íc cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

 

Ch­¬ng lII
xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng

 

Môc 1. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng trang søc
(kÓ c¶ hµng trang søc m¹ vµng)

 

Doanh nghiÖp kinh doanh vµng ®­îc xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng trang søc (kÓ c¶ hµng trang søc m¹ vµng) theo giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

 

Môc 2. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng mü nghÖ

 

1. Doanh nghiÖp kinh doanh vµng ®­îc xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng d­íi 03 (ba) kil«gam cho mçi lÇn xuÊt khÈu, nhËp khÈu theo giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

2. Doanh nghiÖp kinh doanh vµng muèn xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 03 (ba) kil«gam trë lªn ®Õn d­íi 10 (m­êi) kil«gam cho mçi lÇn xuÊt khÈu, nhËp khÈu ph¶i cã giÊy phÐp cña Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè (theo mÉu t¹i Phô lôc 4) n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh.

Hå s¬ göi Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh bao gåm:

a. §¬n xin xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng (theo mÉu t¹i Phô lôc 2);

b. B¶n sao cã c«ng chøng giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµng (chØ nép lÇn ®Çu hoÆc khi cã thay ®æi).

Trong thêi gian 5 (n¨m) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp cho doanh nghiÖp. Tr­êng hîp tõ chèi ph¶i cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

3. §èi t­îng thuéc ®iÓm 2, Môc 2, Ch­¬ng III Th«ng t­ nµy muèn xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 10 (m­êi) kil«gam trë lªn cho mçi lÇn xuÊt khÈu, nhËp khÈu ph¶i göi hå s¬ (theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm 2 Môc nµy) ®Õn Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) ®Ó xin cÊp giÊy phÐp.

Trong thêi gian 10 (m­êi) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ, Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp cho doanh nghiÖp. Tr­êng hîp tõ chèi, Ng©n hµng Nhµ n­íc cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

4. Doanh nghiÖp ®­îc xuÊt khÈu, nhËp khÈu hµng mü nghÖ m¹ vµng theo giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

 

Môc 3. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng

 

1. C¨n cø vµo nhu cÇu s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ vµ môc tiªu chÝnh s¸ch tiÒn tÖ trong tõng thêi kú, Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp giÊy phÐp xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu d­íi d¹ng khèi, thái, l¸, h¹t, d©y, bét; xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng miÕng cho c¸c doanh nghiÖp kinh doanh vµng cã ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn sau:

a. Cã vèn ph¸p ®Þnh tõ 5 (n¨m) tØ ®ång ViÖt Nam trë lªn;

b. Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt.

2. Hå s¬ göi Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) bao gåm:

a. §¬n xin xuÊt khÈu, nhËp khÈu (theo mÉu t¹i Phô lôc 2);

b. B¶n sao (cã c«ng chøng) giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµng (chØ nép lÇn ®Çu hoÆc khi cã thay ®æi);

c. B¸o c¸o kÕt qu¶ ho¹t ®éng kinh doanh vµ t×nh h×nh tµi chÝnh cña doanh nghiÖp trong n¨m gÇn nhÊt (nÕu thùc hiÖn xuÊt khÈu, nhËp khÈu lÇn ®Çu trong n¨m).

Trong thêi gian 10 (m­êi) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ. Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp cho doanh nghiÖp. Tr­êng hîp tõ chèi, Ng©n hµng Nhµ n­íc cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

3. Doanh nghiÖp cã ®¨ng ký kinh doanh vµng ®­îc xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu d­íi d¹ng dung dÞch, vÈy hµn, muèi vµng, b¸n thµnh phÈm vµng trang søc ®Ó phôc vô s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ theo giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc.

 

Môc 4. NhËp khÈu vµng ®Ó gia c«ng c¸c s¶n phÈm
vµng cho n­íc ngoµi

 

1. C¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã ®¨ng ký s¶n xuÊt hoÆc gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ cã hîp ®ång gia c«ng víi n­íc ngoµi ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cho phÐp nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt c¸c s¶n phÈm vµng cho n­íc ngoµi. Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè xem xÐt cÊp giÊy phÐp t¹m nhËp, t¸i xuÊt (theo mÉu t¹i Phô lôc 5) cho c¸c ®èi t­îng nµy.

2. Hå s¬ göi Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i tæ chøc, c¸ nh©n ®Æt trô së chÝnh gåm:

a. §¬n xin t¹m nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt (theo mÉu t¹i Phô lôc 2);

b. B¶n sao (cã c«ng chøng) giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµng;

c. Hîp ®ång gia c«ng víi n­íc ngoµi.

Trong thêi gian 10 (m­êi) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp. Tr­êng hîp tõ chèi ph¶i cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

 

Môc 5. XuÊt khÈu vµng nguyªn liÖu
cña c¸c doanh nghiÖp khai th¸c vµng

 

C¸c doanh nghiÖp khai th¸c vµng muèn xuÊt khÈu vµng nguyªn liÖu göi hå s¬ ®Õn Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) ®Ó xem xÐt cho phÐp. Hå s¬ gåm cã:

1. §¬n xin xuÊt khÈu vµng nguyªn liÖu (theo mÉu t¹i Phô lôc 2);

2. B¶n sao (cã c«ng chøng) GiÊy phÐp khai th¸c vµng;

3. ý kiÕn ®Ò nghÞ cña c¬ quan qu¶n lý trùc tiÕp cña doanh nghiÖp.

Trong thêi gian 10 (m­êi) ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®ñ hå s¬ hîp lÖ. Ng©n hµng Nhµ n­íc xem xÐt cÊp hoÆc tõ chèi cÊp giÊy phÐp xuÊt khÈu vµng nguyªn liÖu cho doanh nghiÖp. Tr­êng hîp tõ chèi, Ng©n hµng Nhµ n­íc cã v¨n b¶n gi¶i thÝch râ lý do.

 

Môc 6. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng
cña doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi

 

1. C¨n cø vµo kÕ ho¹ch s¶n xuÊt kinh doanh cña doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi, Ng©n hµng Nhµ n­íc cÊp h¹n ng¹ch nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu d­íi d¹ng khèi, thái, l¸, h¹t, d©y, bét cho doanh nghiÖp trong n¨m kÕ ho¹ch. Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi kh«ng ph¶i xin giÊy phÐp xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng tõng chuyÕn.

2. Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi ®­îc xuÊt khÈu, nhËp khÈu c¸c lo¹i vµng d­íi ®©y kh«ng ph¶i cã giÊy phÐp cña Ng©n hµng Nhµ n­íc:

a. XuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu d­íi d¹ng dung dÞch, muèi vµng, vÈy hµn, b¸n thµnh phÈm vµng trang søc;

b. T¸i xuÊt khÈu vµng vµng trang søc, mü nghÖ ®­îc s¶n xuÊt tõ nguån vµng nguyªn liÖu nhËp khÈu

b. T¹m nhËp, t¸i xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ ®Ó lµm mÉu;

c. XuÊt khÈu t¹p chÊt cã chøa vµng tËn thu trong qu¸ tr×nh s¶n xuÊt ®Ó thu håi nguyªn liÖu vµng.

3. V¨n b¶n cÊp h¹n ng¹ch cña Ng©n hµng Nhµ n­íc lµ c¨n cø ®Ó doanh nghiÖp lµm thñ tôc nhËp khÈu ®èi víi c¸c lo¹i vµng quy ®Þnh t¹i ®iÓm 1 Môc 6 Ch­¬ng III Th«ng t­ nµy víi c¬ quan H¶i quan.

4. ChËm nhÊt ngµy 15/12 cña n¨m tµi chÝnh hoÆc khi cÇn ®iÒu chØnh h¹n ng¹ch, c¸c doanh nghiÖp göi hå s¬ ®Õn Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) xin cÊp h¹n ng¹ch míi hoÆc xin ®iÒu chØnh h¹n ng¹ch. Hå s¬ gåm cã:

a. §¬n xin cÊp h¹n ng¹ch nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu theo mÉu t¹i Phô lôc 3;

b. B¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn xuÊt khÈu, nhËp khÈu, tiªu thô s¶n phÈm vµng t¹i thÞ tr­êng ViÖt nam cña n¨m tr­íc n¨m kÕ ho¹ch (th¸ng 12 ­íc tÝnh) theo mÉu t¹i Phô lôc 6.

5. NÕu doanh nghiÖp ®­îc phÐp tiªu thô s¶n phÈm t¹i ViÖt Nam, tr­íc khi më cöa hµng ph¶i th«ng b¸o víi Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt cöa hµng vÒ ®Þa ®iÓm b¸n hµng, ký m· hiÖu ®ãng trªn s¶n phÈm vµng. Nh÷ng doanh nghiÖp ®· ®­îc më cöa hµng tr­íc ngµy Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc ph¶i th«ng b¸o víi Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt cöa hµng trong thêi h¹n 60 (s¸u m­¬i) ngµy kÓ tõ ngµy Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc.

 

Môc 7. XuÊt khÈu, nhËp khÈu s¶n phÈm vµng
®Ó tham gia triÓn l·m, héi chî

 

ViÖc xuÊt khÈu, nhËp khÈu s¶n phÈm vµng ®Ó tham gia triÓn l·m, héi chî thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 32/1999/N§-CP ngµy 05/05/1999 cña ChÝnh phñ vÒ khuyÕn m¹i, qu¶ng c¸o th­¬ng m¹i vµ héi chî, triÓn l·m th­¬ng m¹i vµ c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt kh¸c liªn quan.

 

Môc 8. XuÊt khÈu, nhËp khÈu phi mËu dÞch vµng

 

ViÖc xuÊt khÈu, nhËp khÈu phi mËu dÞch vµng trang søc, mü nghÖ, vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc trong tõng thêi kú.

 

Ch­¬ng IV
Tr¸ch nhiÖm cña c¸c tæ chøc, c¸ nh©n
ho¹t ®éng kinh doanh vµng

 

1. Ho¹t ®éng kinh doanh vµng theo ph¹m vi qui ®Þnh t¹i giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµ quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy.

2. Th­êng xuyªn b¶o ®¶m c¸c ®iÒu kiÖn theo quy ®Þnh trong qu¸ tr×nh ho¹t ®éng kinh doanh.

3. Niªm yÕt c«ng khai b¶n sao giÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh vµng, chÊt l­îng, gi¸ mua, gi¸ b¸n c¸c lo¹i s¶n phÈm vµng t¹i n¬i giao dÞch vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ s¶n phÈm b¸n ra.

4. Thùc hiÖn chÕ ®é kÕ to¸n thèng kª theo quy ®Þnh cña Ph¸p lÖnh kÕ to¸n, thèng kª. Sö dông ho¸ ®¬n b¸n hµng theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh.

5. Cã ph­¬ng ¸n b¶o ®¶m an toµn, b¶o vÖ m«i tr­êng vµ phßng, chèng ch¸y næ trong ho¹t ®éng kinh doanh.

6. Doanh nghiÖp ho¹t ®éng s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, ngoµi nh÷ng quy ®Þnh t¹i ®iÓm 1, 2, 3, 4, 5 Ch­¬ng IV cßn ph¶i:

a. Ghi nh·n hµng ho¸ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

b. Göi v¨n b¶n th«ng b¸o ký m· hiÖu cña doanh nghiÖp cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh ®Ó theo dâi;

c. §ãng ký m· hiÖu cña doanh nghiÖp vµ chÊt l­îng vµng trªn s¶n phÈm do doanh nghiÖp s¶n xuÊt;

d. B¶o ®¶m ®óng chÊt l­îng vµng ®ãng trªn s¶n phÈm vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ s¶n phÈm do doanh nghiÖp s¶n xuÊt.

7. Doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng miÕng ph¶i thùc hiÖn ®óng quy ®Þnh t¹i giÊy phÐp; ®¨ng ký ký m· hiÖu vµ chÊt l­îng s¶n phÈm víi Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ ®ãng ký m· hiÖu doanh nghiÖp, khèi l­îng, chÊt l­îng, sè seri liªn tôc trªn s¶n phÈm vµng miÕng.

 

Ch­¬ng V
b¸o c¸o, kiÓm tra vµ xö lý vi ph¹m

 

Môc 1. ChÕ ®é b¸o c¸o

 

1. §èi víi c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam

C¸c doanh nghiÖp kinh doanh vµng cã s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, s¶n xuÊt vµng miÕng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng, xuÊt khÈu nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 3 kg trë lªn ph¶i b¸o c¸o cho Ng©n hµng Nhµ n­íc theo quy ®Þnh d­íi ®©y:

a. Hµng quý, n¨m c¸c doanh nghiÖp kinh doanh vµng cã s¶n xuÊt vµng miÕng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng, ph¶i b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh vµng theo mÉu t¹i Phô lôc 7 Th«ng t­ nµy cho Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) vµ Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh.

b. Hµng n¨m c¸c doanh nghiÖp ho¹t ®éng s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, xuÊt khÈu nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 3 kg trë lªn ph¶i b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh vµng theo mÉu t¹i Phô lôc 7 Th«ng t­ nµy cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh.

2. §èi víi c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi

Hµng n¨m, c¸c doanh nghiÖp ph¶i b¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµ tiªu thô s¶n phÈm t¹i ViÖt Nam cho Ng©n hµng Nhµ n­íc (Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi) theo mÉu t¹i Phô lôc 6 Th«ng t­ nµy, ®ång göi cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè n¬i doanh nghiÖp ®Æt trô së chÝnh.

3. §èi víi Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc

Hµng n¨m, Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè tæng hîp b¸o c¸o Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc (qua Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi) t×nh h×nh qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng theo mÉu t¹i Phô lôc 8 Th«ng t­ nµy, t×nh h×nh chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý kinh doanh vµng cña c¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, vµng miÕng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng miÕng, vµng nguyªn liÖu.

4. Thêi h¹n b¸o c¸o

- §èi víi b¸o c¸o quý: chËm nhÊt ngµy 10 th¸ng ®Çu quý tiÕp theo;

- §èi víi b¸o c¸o n¨m: chËm nhÊt ngµy 10 th¸ng 1 n¨m sau.

 

Môc 2. KiÓm tra, thanh tra

 

C¸c doanh nghiÖp s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, s¶n xuÊt vµng miÕng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng, xuÊt khÈu nhËp khÈu vµng mü nghÖ cã khèi l­îng l« hµng tõ 3 kg trë lªn chÞu sù kiÓm tra, thanh tra cña Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè vµ c¸c c¬ quan nhµ n­íc cã thÈm quyÒn trªn ®Þa bµn vÒ viÖc chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh cña Nhµ n­íc vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, c¸c quy ®Þnh cña Th«ng t­ nµy vµ c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan.

 

Môc 3. Xö lý vi ph¹m

 

C¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy vµ c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan, tïy theo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m cã thÓ bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh hoÆc truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù. NÕu g©y thiÖt h¹i ph¶i båi th­êng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

 

Ch­¬ng VI
§iÒu kho¶n thi hµnh

 

1. Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ký vµ thay thÕ c¸c v¨n b¶n sau cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc:

Th«ng t­ sè 07/NH-TT ngµy 29/10/1993 h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 63/CP ngµy 24/9/1993 cña ChÝnh phñ VÒ qu¶n lý nhµ n­íc ®èi víi ho¹t ®éng kinh doanh vµng, QuyÕt ®Þnh sè 208/Q§-NH7 ngµy 12/6/1998 VÒ viÖc söa ®æi ®iÓm a môc 2, PhÇn II Th«ng t­ sè 07/NH-TT ngµy 29/10/1993, Th«ng t­ sè 01/TT-NH7 ngµy 24/1/1996 h­íng dÉn thùc hiÖn NghÞ ®Þnh sè 02/CP ngµy 5/1/1995 cña ChÝnh phñ "Quy ®Þnh vÒ hµng ho¸, dÞch vô cÊm kinh doanh th­¬ng m¹i vµ hµng ho¸, dÞch vô kinh doanh th­¬ng m¹i cã ®iÒu kiÖn ë thÞ tr­êng trong n­íc" ®èi víi ho¹t ®éng kinh doanh vµng, QuyÕt ®Þnh sè 149/Q§-NH7 ngµy 6/7/1994 ban hµnh Quy chÕ nhËp vµng uû th¸c, ChØ thÞ sè 03/CT-NH7 ngµy 03/4/1997 VÒ viÖc t¨ng c­êng qu¶n lý nhµ n­íc ®èi víi ho¹t ®éng kinh doanh vµng.

2. C¸c tæ chøc, c¸ nh©n ®ang ho¹t ®éng kinh doanh vµng ph¶i hoµn tÊt viÖc ®iÒu chØnh ho¹t ®éng kinh doanh vµng theo quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy nh­ sau:

a. Tæ chøc, c¸ nh©n ho¹t ®éng mua b¸n vµng, gia c«ng vµng trang søc, mü nghÖ ch­a ®¸p øng ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy ph¶i hoµn tÊt viÖc ®iÒu chØnh ho¹t ®éng theo c¸c quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy trong thêi h¹n 90 (chÝn m­¬i) ngµy kÓ tõ ngµy Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc.

b. C¸c Doanh nghiÖp ®· ®¨ng ký s¶n xuÊt vµng trang søc, mü nghÖ, s¶n xuÊt vµng miÕng (®¨ng ký chÕ t¸c vµng theo Th«ng t­ sè 07/NH-TT ngµy 29/10/1993 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 63/CP ngµy 24/9/1993 cña ChÝnh phñ VÒ qu¶n lý nhµ n­íc ®èi víi ho¹t ®éng kinh doanh vµng), ch­a ®¸p øng ®Çy ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy ph¶i hoµn tÊt viÖc ®iÒu chØnh theo c¸c quy ®Þnh t¹i tiÕt a, b, c ®iÓm 1, Môc 3; tiÕt a, b ®iÓm 1, Môc 4 Ch­¬ng II trong thêi h¹n 90 (chÝn m­¬i) ngµy kÓ tõ ngµy Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc; hoµn tÊt viÖc ®iÒu chØnh theo quy ®Þnh t¹i tiÕt d ®iÓm 1, Môc 3 vµ tiÕt c ®iÓm 1, Môc 4 Ch­¬ng II trong thêi h¹n 02 (hai) n¨m kÓ tõ ngµy Th«ng t­ nµy cã hiÖu lùc. NÕu qu¸ thêi h¹n trªn mµ vèn ph¸p ®Þnh vÉn ch­a bæ sung ®ñ th× doanh nghiÖp ph¶i ®iÒu chØnh ho¹t ®éng theo quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ nµy.

3. Ch¸nh V¨n phßng Ng©n hµng Nhµ n­íc, Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ n­íc, Vô tr­ëng Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi, Thñ tr­ëng c¸c ®¬n vÞ liªn quan vµ Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ­¬ng trong ph¹m vi chøc n¨ng cña m×nh chÞu tr¸ch nhiÖm tæ chøc, h­íng dÉn, triÓn khai, thùc hiÖn Th«ng t­ nµy.

 

 

 

 

 

 

 

 

Phô lôc 1

 

Tªn doanh nghiÖp Sè:......./	céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

......., ngµy... th¸ng.... n¨m....

 

®¬n xin cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng

 

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam

(Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

 

1. Tªn doanh nghiÖp:

2. Trô së chÝnh: (ghi râ sè nhµ, ph­êng, thÞ trÊn, quËn, thÞ x·, thµnh phè, tØnh)

3. §iÖn tho¹i:                                                           Fax:

4. Hä vµ tªn Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc):

5. QuyÕt ®Þnh thµnh lËp:

6. C¬ quan ra quyÕt ®Þnh thµnh lËp:

7. GiÊy chøng nhËn §KKD sè:

8. Vèn ph¸p ®Þnh:

C¨n cø c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thùc hiÖn NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 09/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam cÊp giÊy phÐp s¶n xuÊt vµng miÕng cho... (tªn doanh nghiÖp).

... (tªn doanh nghiÖp) xin cam ®oan:

- Cã ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó s¶n xuÊt vµng miÕng theo quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc;

- ChÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ c¸c th«ng tin trong ®¬n nµy vµ c¸c tµi liÖu ®Ýnh kÌm;

- Tu©n thñ c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cã liªn quan cña ph¸p luËt ViÖt Nam.

 

Tæng Gi¸m ®èc (gi¸m ®èc)

(Ký tªn, ®ãng dÊu)

 

Hå s¬ göi kÌm:

- B¶n sao cã c«ng chøng Q§ thµnh lËp DN;

- B¶n sao cã c«ng chøng giÊy CN§KKD;

- B¸o c¸o t×nh h×nh nhµ x­ëng m¸y mãc thiÕt bÞ;

- B¸o c¸o t×nh h×nh c¸n bé qu¶n lý, c¸n bé kü thuËt, thî chuyªn m«n;

Phô lôc 1

 

Tªn doanh nghiÖp Sè:......./	céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

......., ngµy... th¸ng.... n¨m....

 

®¬n xin xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng

 

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam

(Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

 

1. Tªn doanh nghiÖp:

2. Trô së chÝnh: (ghi râ sè nhµ, ph­êng, thÞ trÊn, quËn, thÞ x·, thµnh phè, tØnh)

3. §iÖn tho¹i:                                                Fax:

4. Hä vµ tªn Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc):

5. QuyÕt ®Þnh thµnh lËp:

6. C¬ quan ra quyÕt ®Þnh thµnh lËp:

7. GiÊy chøng nhËn §KKD sè:

8. Vèn ®iÒu lÖ:

(vèn ®Çu t­ ®èi víi DN t­ nh©n)

C¨n cø c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thùc hiÖn NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 09/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam cÊp giÊy phÐp xuÊt khÈu (nhËp khÈu) vµng cho... (tªn doanh nghiÖp), víi néi dung nh­ sau:

1. Lo¹i vµng xin xuÊt khÈu (nhËp khÈu):

 

Lo¹i vµng (ghi râ tõng lo¹i)	Khèi l­îng	ChÊt l­îng	Gi¸ trÞ (quy USD)
- Mü nghÖ:
- Vµng miÕng:
- Nguyªn liÖu:

 

2. Môc ®Ých xuÊt khÈu (nhËp khÈu):

3. XuÊt khÈu (nhËp khÈu) qua cöa khÈu:

4. Thêi gian dù ®Þnh xuÊt khÈu (nhËp khÈu):.../.../...

... (tªn doanh nghiÖp) xin cam ®oan:

- ChÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ c¸c th«ng tin trong ®¬n nµy vµ c¸c tµi liÖu ®Ýnh kÌm;

- Sö dông ®óng môc ®Ých l­îng vµng nhËp khÈu (nÕu xin nhËp khÈu);

- Tu©n thñ c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cã liªn quan cña ph¸p luËt ViÖt Nam.

 

tæng gi¸m ®èc (gi¸m ®èc)

(Ký tªn, ®ãng dÊu)

Hå s¬ göi kÌm:

- B¶n sao cã c«ng chøng Q§ thµnh lËp DN;

- B¶n sao cã c«ng chøng giÊy CN§KKD;

- B¶n sao cã c«ng chøng giÊy phÐp khai th¸c vµng; ý kiÕn cña c¬ quan qu¶n lý trùc tiÕp cña doanh nghiÖp (®èi víi doanh nghiÖp khai th¸c vµng xin xuÊt khÈu vµng nguyªn liÖu).

- B¸o c¸o kÕt qu¶ ho¹t ®éng kinh doanh vµ t×nh h×nh tµi chÝnh cña doanh nghiÖp n¨m gÇn nhÊt (nÕu xin xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu, vµng miÕng);

- Hîp ®ång gia c«ng víi n­íc ngoµi (nÕu nhËp khÈu vµng ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt);

Phô lôc 3

 

Tªn doanh nghiÖp Sè:...../	céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

.................., ngµy ... th¸ng ... n¨m ...

 

®¬n xin cÊp h¹n ng¹ch nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu
(¸p dông ®èi víi c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi)

 

KÝnh göi: Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam

(Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

 

1. Tªn doanh nghiÖp:

2. Trô së chÝnh: (ghi râ sè nhµ, ph­êng, thÞ trÊn, quËn, thÞ x·, thµnh phè, tØnh)

3. §iÖn tho¹i: ............................ Fax:............................

4. Hä vµ tªn Gi¸m ®èc:

5. GiÊy phÐp ®Çu t­ sè: ... ngµy cÊp ...

6. H×nh thøc ®Çu t­: (100% vèn n­íc ngoµi/liªn doanh...)

7. Vèn ®Çu t­:                                    Theo giÊy phÐp                      Thùc hiÖn

Trong ®ã:        - Vèn ph¸p ®Þnh:                   -                                 -

- Vèn vay:                            -                                 -

8. TØ lÖ xuÊt khÈu:

- Theo giÊy phÐp ®Çu t­:

- Thùc hiÖn:

9. Sè l­îng c¸n bé, c«ng nh©n:

10. Thêi gian b¾t ®Çu ®i vµo ho¹t ®éng:

C¨n cø c¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thùc hiÖn NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 09/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, ®Ò nghÞ Ng©n hµng Nhµ n­íc ViÖt Nam cÊp h¹n ng¹ch nhËp khÈu vµng nguyªn liÖu (hoÆc ®iÒu chØnh h¹n ng¹ch) cho... (tªn doanh nghiÖp) trong n¨m... , víi néi dung cô thÓ nh­ sau:

 

STT	DiÔn gi¶i (lo¹i vµng)	ChÊt l­îng (%)	Khèi l­îng (kg)	Gi¸ trÞ ­íc tÝnh (USD)
1
2
...
Tæng sè

 

... (tªn doanh nghiÖp) xin cam ®oan:

- ChÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ph¸p luËt vÒ c¸c th«ng tin trong ®¬n nµy vµ c¸c tµi liÖu ®Ýnh kÌm;

- Tu©n thñ c¸c quy ®Þnh vÒ ®Çu t­ n­íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng, quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cã liªn quan cña ph¸p luËt ViÖt Nam.

 

gi¸m ®èc (tæng gi¸m ®èc)

(Ký tªn, ®ãng dÊu)

Hå s¬ göi kÌm:

- B¶n sao giÊy phÐp ®Çu t­ (chØ göi lÇn ®Çu hoÆc khi cã thay ®æi);

- B¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn xuÊt khÈu, nhËp khÈu, tiªu thô s¶n phÈm vµng t¹i ViÖt Nam;

- KÕ ho¹ch s¶n xuÊt kinh doanh vµng trang søc, mü nghÖ trong n¨m kÕ ho¹ch.

Phô lôc 4

Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam chi nh¸nh tØnh, thµnh phè........   Sè:	céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

...., ngµy... th¸ng... n¨m...

 

giÊy phÐp xuÊt nhËp khÈu vµng mü nghÖ

gi¸m ®èc chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh thµnh phè

- C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 9/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng;

- C¨n cø Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 9/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng;

- XÐt Hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp cña...,

quyÕt ®Þnh

 

§iÒu 1. Cho phÐp... (tªn doanh nghiÖp) ®­îc xuÊt khÈu (nhËp khÈu)... kg (b»ng ch÷:...) vµng mü nghÖ qua cöa khÈu...

 

§iÒu 2. GiÊy phÐp nµy cã gi¸ trÞ ®Õn ngµy.../.../...

 

§iÒu 3. ... (tªn doanh nghiÖp) ph¶i thùc hiÖn ®óng néi dung quy ®Þnh t¹i giÊy phÐp nµy, c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi, qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng vµ c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan.

 

§iÒu 4. ChËm nhÊt ®Õn ngµy.../.../..., ... (tªn doanh nghiÖp) ph¶i b¸o c¸o t×nh h×nh xuÊt khÈu (nhËp khÈu) theo giÊy phÐp nµy cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè....

 

Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè...

gi¸m ®èc

N¬i nhËn:

- Doanh nghiÖp nªu t¹i ®iÓm 1,

- NHNN (Vô QLNH) ®Ó b/c,

- L­u CN NHNN.

Phô lôc 5

Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam chi nh¸nh tØnh, thµnh phè........   Sè:	céng hoµ x· héi chñ nghÜa viÖt nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

...., ngµy... th¸ng... n¨m...

giÊy phÐp t¹m nhËp, t¸i xuÊt vµng

 

gi¸m ®èc chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh thµnh phè

- C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 9/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng;

- C¨n cø Th«ng t­ sè 07/TT-NHNN7 ngµy 28/4/2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc h­íng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 174/1999/N§-CP ngµy 9/12/1999 cña ChÝnh phñ vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng;

- XÐt Hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp cña...,

quyÕt ®Þnh

 

§iÒu 1: Cho phÐp ... (tªn doanh nghiÖp) ®­îc t¹m nhËp khÈu... kg (b»ng ch÷:...) vµng nguyªn liÖu qua cöa khÈu... ®Ó gia c«ng t¸i xuÊt.

 

§iÒu 2. GiÊy phÐp nµy cã gi¸ trÞ ®Õn ngµy.../.../...

 

§iÒu 3. ... (tªn doanh nghiÖp) ph¶i t¸i xuÊt toµn bé s¶n phÈm gia c«ng tõ l­îng nguyªn liÖu nhËp khÈu nµy tr­íc ngµy.../.../...

 

§iÒu 4. ... (tªn doanh nghiÖp) ph¶i thùc hiÖn ®óng néi dung quy ®Þnh t¹i giÊy phÐp nµy, c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi, qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng vµ c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan.

 

§iÒu 5. ChËm nhÊt ®Õn ngµy.../.../...,... (tªn doanh nghiÖp) ph¶i b¸o c¸o t×nh h×nh t¹m nhËp, t¸i xuÊt vµng theo giÊy phÐp nµy cho Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè...

 

Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè

gi¸m ®èc

 

N¬i nhËn:

- DN nªu t¹i ®iÓm 1,

- NHNN (Vô QLNH) ®Ó b¸o c¸o

- L­u CN NHNN.

P

Phô lôc 6

Tªn Doanh nghiÖp:

§Þa chØ:

§iÖn tho¹i:

Fax:

KÝnh göi:       - Ng©n hµng Nhµ n­íc

                  (Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

- Chi nh¸nh NHNN tØnh, thµnh phè ...

 

B¸o c¸o t×nh h×nh xuÊt khÈu, nhËp khÈu vµ tiªu thô s¶n phÈm vµng t¹i thÞ tr­êng viÖt nam
N¨m ...............

(¸p dông ®èi víi c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t­ n­íc ngoµi)

 

§¬n vÞ tÝnh : kg; nguyªn tÖ

 

LËp biÓu	KiÓm so¸t	..., ngµy... th¸ng... n¨m... Tæng gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) (Ký tªn, ®ãng dÊu)

 

 

Phô lôc 7

Tªn doanh nghiÖp:

§Þa chØ:

§iÖn tho¹i:.............. Fax:

 

KÝnh göi:    - Ng©n hµng Nhµ n­íc viÖt nam

(Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

- Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc tØnh, thµnh phè.......

 

b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh vµng

Quý... n¨m...

 

§¬n vÞ tÝnh: kg (khèi l­îng), USD, VND (gi¸ trÞ)

 

ChØ tiªu	Khèi l­îng (quy 99,99%)	Gi¸ trÞ
1. S¶n xuÊt (kÓ c¶ gia c«ng cho tæ chøc, c¸ nh©n trong n­íc):
Vµng trang søc, mü nghÖ:
Vµng miÕng:
2. Gia c«ng t¸i xuÊt cho n­íc ngoµi
3. NhËp khÈu (gi¸ trÞ ghi USD)
Trong ®ã:
Vµng mü nghÖ:
Vµng miÕng:
Vµng tiªu chuÈn quèc tÕ *:
Vµng nguyªn liÖu:
4. XuÊt khÈu (gi¸ trÞ ghi USD)
Trong ®ã:
Vµng mü nghÖ:
Vµng miÕng:
Vµng tiªu chuÈn quèc tÕ *:
Vµng nguyªn liÖu:

 

LËp biÓu	KiÓm so¸t	..., ngµy... th¸ng... n¨m... Gi¸m ®èc (Tæng Gi¸m ®èc) (ký tªn, ®ãng dÊu)

 

* ChØ ¸p dông ®èi víi doanh nghiÖp ®­îc Ng©n hµng Nhµ n­íc cho phÐp kinh doanh vµng tiªu chuÈn quèc tÕ.

 

 

 

Phô lôc 8

Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ n­íc

TØnh, thµnh phè:.........................

 

KÝnh göi:    Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n­íc

(Vô Qu¶n lý Ngo¹i hèi)

 

b¸o c¸o t×nh h×nh qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng

N¨m...

 

1. T×nh h×nh kinh doanh:

 

§¬n vÞ tÝnh: kg (khèi l­îng), USD, VND (gi¸ trÞ)

 

ChØ tiªu	Khèi l­îng (quy 99,99%)	Gi¸ trÞ	T¨ng/gi¶m so víi n¨m tr­íc
1. S¶n xuÊt (kÓ c¶ gia c«ng cho tæ chøc, c¸ nh©n trong n­íc):
Vµng trang søc, mü nghÖ:
Vµng miÕng:
2. Gia c«ng t¸i xuÊt cho n­íc ngoµi
3. NhËp khÈu (gi¸ trÞ ghi USD) vµng mü nghÖ tõ 3 - 10 kg
4. XuÊt khÈu (gi¸ trÞ ghi USD) vµng mü nghÖ tõ 3 - 10 kg

 

2. Sè l­îng c¸c tæ chøc, c¸ nh©n ho¹t ®éng kinh doanh vµng trªn ®Þa bµn:

 

ChØ tiªu	DN Nhµ n­íc	DN T­ nh©n	CTy TNHH,CP	C¸ nh©n
1	2	3	4	5
1. Mua b¸n vµng
2. Gia c«ng vµng trang søc mü nghÖ
3. Thî bËc 5 s¶n xuÊt ®¬n chiÕc s¶n phÈm vµng
4. S¶n xuÊt vµng trang søc mü nghÖ

 

3. T×nh h×nh chÊp hµnh c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ho¹t ®éng kinh doanh vµng cña c¸c doanh nghiÖp:

 

LËp biÓu	KiÓm so¸t	..., ngµy... th¸ng... n¨m... Gi¸m ®èc (ký tªn, ®ãng dÊu)