Th«ng t
cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam Sè 09/2000/TT-NHNN3
ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 Híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh
sè 20/2000/N§-CP ngµy 15/6/2000 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t
vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ
vµ ho¹t ®éng ng©n hµng
C¨n cø §iÒu 42 cña NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP ngµy 15/6/2000 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh nh sau:
Ch¬ng I
Nh÷ng quy ®Þnh chung
Môc I. Ph¹m vi ®iÒu chØnh vµ ®èi tîng ¸p dông:
1. C¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng ®îc quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu 1 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP. Trêng hîp cã dÊu hiÖu téi ph¹m th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lËp hå s¬ chuyÓn cho c¬ quan cã thÈm quyÒn ®Ó ®iÒu tra, gi¶i quyÕt theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Khi ph¸t hiÖn hµnh vi vi ph¹m cã tÝnh chÊt phøc t¹p, vi ph¹m nhiÒu lÇn hoÆc t¸i ph¹m, ®Ó quyÕt ®Þnh xö lý hµnh chÝnh hay h×nh sù ®èi víi hµnh vi Êy, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cÇn trao ®æi víi ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n cïng cÊp.
Nh÷ng hµnh vi vi ph¹m trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng ®· chuyÓn sang C¬ quan ®iÒu tra, nhng sau ®ã cã quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra hoÆc ®×nh chØ vô ¸n cña c¬ quan cã thÈm quyÒn xö lý h×nh sù th× trong thêi h¹n 3 th¸ng, kÓ tõ ngµy nhËn ®îc th«ng b¸o cña c¬ quan cã thÈm quyÒn xö lý h×nh sù, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i xem xÐt ®Ó xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP.
2. C¸c vi ph¹m kh¸c liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ng©n hµng nh hµnh vi trèn thuÕ, lËu thuÕ, vi ph¹m quy ®Þnh vÒ thùc hµnh tiÕt kiÖm, chèng l·ng phÝ, tham nhòng... th× xö lý theo quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt (xö ph¹t vi ph¹m vÒ thuÕ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ thuÕ, xö lý hµnh vi tham nhòng theo quy ®Þnh cña Ph¸p lÖnh chèng tham nhòng...).
3. §èi tîng bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu 1 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP, bao gåm:
a- C¸c tæ chøc tÝn dông Nhµ níc (bao gåm: Ng©n hµng Th¬ng m¹i, Ng©n hµng ph¸t triÓn, Ng©n hµng §Çu t, Ng©n hµng ChÝnh s¸ch vµ tæ chøc tÝn dông phi ng©n hµng);
b- C¸c tæ chøc tÝn dông cæ phÇn cña Nhµ níc vµ nh©n d©n;
c- C¸c tæ chøc tÝn dông níc ngoµi ®îc phÐp ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam (gåm: chi nh¸nh Ng©n hµng níc ngoµi, Ng©n hµng liªn doanh; tæ chøc tÝn dông phi ng©n hµng);
d- V¨n phßng ®¹i diÖn cña c¸c tæ chøc tÝn dông níc ngoµi ®Æt t¹i ViÖt Nam;
®- C¸c tæ chøc tÝn dông hîp t¸c;
e- Tæng C«ng ty Vµng b¹c ®¸ quý ViÖt Nam;
g- C¸c doanh nghiÖp trùc thuéc Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam;
h- C¸c tæ chøc kh«ng ph¶i lµ tæ chøc tÝn dông ®îc phÐp ho¹t ®éng ng©n hµng;
i- C¸ nh©n thuéc c¸c tæ chøc trªn;
k- Tæ chøc, c¸ nh©n kh¸c cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng.
Môc II. T×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng:
C¸c t×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng ®îc ¸p dông khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng quy ®Þnh nh sau:
1. VÒ t×nh tiÕt gi¶m nhÑ: ®Ó x¸c ®Þnh ®îc t×nh tiÕt gi¶m nhÑ nh viÖc tù ng¨n chÆn, lµm gi¶m bít thiÖt h¹i hoÆc tù nguyÖn kh¾c phôc hËu qu¶, båi thêng thiÖt h¹i, ph¶i cã x¸c nhËn cña c¬ quan qu¶n lý cÊp trªn nÕu lµ tæ chøc hoÆc cña c¬ quan, ®¬n vÞ qu¶n lý ngêi vi ph¹m nÕu lµ c¸ nh©n.
2. VÒ t×nh tiÕt t¨ng nÆng "Vi ph¹m nhiÒu lÇn hoÆc t¸i ph¹m":
- Vi ph¹m nhiÒu lÇn tøc lµ trêng hîp thùc hiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc mµ tríc ®ã ®· vi ph¹m nhng cha bÞ xö ph¹t vµ cha hÕt thêi hiÖu xö ph¹t.
- T¸i ph¹m tøc lµ trêng hîp thùc hiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh vµ ®· bÞ xö ph¹t nh÷ng cha hÕt thêi h¹n ®îc coi lµ cha bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh mµ l¹i vi ph¹m hµnh chÝnh trong cïng lÜnh vùc ®ã.
Môc III. Thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh:
Khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i thùc hiÖn ®óng thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc quy ®Þnh t¹i c¸c ®iÒu 45, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, Ph¸p lÖnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh. Do tÝnh chÊt ®Æc thï cña ho¹t ®éng ng©n hµng nªn kh«ng ¸p dông thñ tôc quy ®Þnh t¹i §iÒu 46, Ph¸p lÖnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh vÒ thñ tôc ®¬n gi¶n. Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam híng dÉn thªm mét sè néi dung sau:
1. T¹m ®×nh chØ ngay vi ph¹m hµnh chÝnh:
Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i ra lÖnh t¹m ®×nh chØ ngay vi ph¹m hµnh chÝnh ®ang diÔn ra, khi ph¸t hiÖn cã vi ph¹m hµnh chÝnh.
2. LËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh:
a- Sau khi ra lÖnh t¹m ®×nh chØ vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i kÞp thêi lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh vµ b¸o c¸o lªn cÊp cã thÈm quyÒn theo quy ®Þnh t¹i kho¶n 3 vµ kho¶n 7 §iÒu 13, kho¶n 3 §iÒu 14 NghÞ ®Þnh sè 91/1999/N§-CP ngµy 4-9-1999 cña ChÝnh phñ vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña Thanh tra ng©n hµng.
b- ViÖc lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc ¸p dông ®èi víi mäi trêng hîp vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng.
c- Biªn b¶n ph¶i ®îc lËp thµnh Ýt nhÊt lµ 2 b¶n theo mÉu 1 a ®Ýnh kÌm theo Th«ng t nµy vµ ph¶i ®îc ngêi lËp biªn b¶n, ngêi vi ph¹m hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc vi ph¹m ký; nÕu cã ngêi lµm chøng, ngêi bÞ thiÖt h¹i, th× hä còng ph¶i ký vµo biªn b¶n. Trong trêng hîp biªn b¶n gåm nhiÒu tê th× ngêi vi ph¹m, ®¹i diÖn tæ chøc vi ph¹m ph¶i ký vµo tõng tê biªn b¶n. NÕu ngêi lµm chøng, ngêi bÞ thiÖt h¹i tõ chèi ký th× ph¶i ghi râ lý do vµo biªn b¶n.
d- Biªn b¶n lËp xong ph¶i trao cho c¸ nh©n, tæ chøc vi ph¹m 1 b¶n. NÕu vît qu¸ thÈm quyÒn xö ph¹t cña ngêi lËp biªn b¶n th× hä ph¶i göi biªn b¶n ®ã ®Õn ngêi cã thÈm quyÒn xö lý trong thêi h¹n 3 ngµy (ngµy lµm viÖc), kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh.
3. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t:
a- QuyÕt ®Þnh xö ph¹t ®îc lËp thµnh Ýt nhÊt lµ 5 b¶n theo mÉu 1b ®Ýnh kÌm theo Th«ng t nµy (®èi víi h×nh thøc xö ph¹t chÝnh: ph¹t c¶nh c¸o) hoÆc ®îc lËp thµnh Ýt nhÊt lµ 7 b¶n theo mÉu 1c ®Ýnh kÌm theo Th«ng t nµy (®èi víi h×nh thøc xö ph¹t chÝnh: ph¹t tiÒn); ®Þa chØ göi theo quy ®Þnh t¹i "n¬i nhËn" ghi t¹i quyÕt ®Þnh.
b- Thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t lµ 15 ngµy (ngµy lµm viÖc), kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh; trêng hîp cã nhiÒu t×nh tiÕt phøc t¹p, ph¶i thÈm tra, x¸c minh thªm th× cã thÓ kÐo dµi thêi h¹n trªn nhng kh«ng qu¸ 30 ngµy kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh. NÕu mét ngêi hoÆc mét tæ chøc cïng thùc hiÖn nhiÒu hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t hµnh chÝnh ®èi víi tõng hµnh vi vi ph¹m theo h×nh thøc, møc ph¹t ®· quy ®Þnh ®èi víi tõng hµnh vi vi ph¹m.
c- NÕu c¸c hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh cña mét ngêi hoÆc mét tæ chøc ®Òu x¶y ra cïng mét thêi ®iÓm, cïng mét sù viÖc, cïng mét ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t; th× chØ cÇn ra mét quyÕt ®Þnh xö ph¹t, quyÕt ®Þnh xö ph¹t nµy ph¶i ghi râ tõng hµnh vi vi ph¹m bÞ xö ph¹t, h×nh thøc, møc ph¹t ®èi víi tõng hµnh vi. NÕu ph¹t tiÒn, ®îc céng c¸c møc ph¹t tiÒn cña tõng hµnh vi vi ph¹m thµnh sè tæng céng (møc ph¹t chung) cña quyÕt ®Þnh xö ph¹t, ®Ó tæ chøc vi ph¹m, ngêi vi ph¹m thi hµnh. Møc ph¹t chung nµy kh«ng ph¶i lµ møc ph¹t cña ngêi cã thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP. Møc ph¹t ®èi víi tõng hµnh vi vi ph¹m ph¶i c¨n cø vµo quy ®Þnh ®èi víi tõng hµnh vi vi ph¹m t¹i c¸c ®iÒu thuéc ch¬ng III NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP.
d- NhiÒu tæ chøc hay nhiÒu c¸ nh©n cã cïng mét hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh, th× mçi tæ chøc, c¸ nh©n vi ph¹m xö ph¹t nh sau:
- Mét hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh mµ nhiÒu tæ chøc, c¸ nh©n cïng thùc hiÖn, th× tæ chøc, c¸ nh©n ®ã ®Òu bÞ xö ph¹t hµnh chÝnh vÒ hµnh vi vi ph¹m ®ã.
- Mét vô viÖc mµ nhiÒu tæ chøc, c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh gièng nhau, nhng gi÷a hä l¹i kh«ng cã sù liªn quan víi nhau trong qu¸ tr×nh diÔn ra hµnh vi vi ph¹m, th× mçi tæ chøc, c¸ nh©n ®Òu bÞ xö ph¹t b»ng quyÕt ®Þnh xö ph¹t riªng. C¨n cø vµo tÝnh chÊt, møc ®é vi ph¹m cña tõng tæ chøc, c¸ nh©n mµ ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t quyÕt ®Þnh møc ph¹t cô thÓ ®èi víi tõng tæ chøc, c¸ nh©n cã hµnh vi vi ph¹m.
®- Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t kh«ng ®îc chia mét hµnh vi vi ph¹m thµnh nhiÒu hµnh vi vi ph¹m nhá ®Ó xö ph¹t nhiÒu lÇn cho phï hîp víi thÈm quyÒn xö ph¹t cña cÊp m×nh.
e- QuyÕt ®Þnh xö ph¹t cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký, trõ trêng hîp trong quyÕt ®Þnh quy ®Þnh ngµy cã hiÖu lùc kh¸c.
g- Thêi h¹n göi quyÕt ®Þnh xö ph¹t cho tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t vµ c¬ quan thu tiÒn ph¹t lµ 3 ngµy (ngµy lµm viÖc) kÓ tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
4. Thñ tôc ph¹t tiÒn:
a- TÊt c¶ c¸c trêng hîp ph¹t tiÒn ®Òu ph¶i thùc hiÖn theo thñ tôc quy ®Þnh t¹i ®iÓm 2 vµ ®iÓm 3 môc III ch¬ng I cña Th«ng t nµy. Tæ chøc, c¸ nh©n bÞ ph¹t tiÒn trùc tiÕp nép tiÒn ph¹t vµo Ng©n s¸ch Nhµ níc qua tµi kho¶n më t¹i Kho b¹c Nhµ níc. Nghiªn cÊm ngêi cã thÈm quyÒn ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t trùc tiÕp thu tiÒn ph¹t. Tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t ph¶i nép tiÒn t¹i n¬i ghi trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t vµ ®îc nhËn biªn lai thu tiÒn ph¹t.
b- QuyÕt ®Þnh ph¹t tiÒn tõ 2.000.000 ®ång trë lªn ph¶i göi cho ViÖn kiÓm s¸t nh©n d©n cïng cÊp trong thêi h¹n 3 ngµy (ngµy lµm viÖc), kÓ tõ ngµy cã quyÕt ®Þnh ph¹t tiÒn.
5. Thñ tôc tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp:
a- ThÈm quyÒn tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng thuéc Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vµ Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng (®èi víi tæ chøc tÝn dông vµ tæ chøc kh¸c cã ho¹t ®éng ng©n hµng mµ Gi¸m ®èc chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ®îc quyÒn cÊp giÊy phÐp). C¨n cø kÕt luËn thanh tra, Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc hoÆc Ch¸nh Thanh tra Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ®Ò nghÞ cÊp cã thÈm quyÒn ¸p dông h×nh thøc xö ph¹t nµy.
b- Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i ghi râ trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t: tªn, lo¹i, sè giÊy phÐp, thêi h¹n tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp. Trong trêng hîp tíc quyÒn sö dông giÊy phÐp cã thêi h¹n th× khi hÕt thêi h¹n ghi trong quyÕt ®Þnh xö ph¹t, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i trao l¹i giÊy phÐp cho tæ chøc, c¸ nh©n sö dông giÊy phÐp ®ã.
c- Khi ph¸t hiÖn giÊy phÐp ®îc cÊp kh«ng ®óng thÈm quyÒn hoÆc cã néi dung tr¸i ph¸p luËt, th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i b¸o c¸o ngay cÊp cã thÈm quyÒn ®Ó thu håi theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
6. Thñ tôc tÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh:
a- Ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t ph¶i lËp biªn b¶n tÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh theo mÉu 1d ®Ýnh kÌm theo Th«ng t nµy. Biªn b¶n ph¶i cã ch÷ ký cña ngêi tiÕn hµnh tÞch thu, ngêi bÞ xö ph¹t ®¹i diÖn tæ chøc bÞ xö ph¹t vµ ngêi lµm chøng.
Trong trêng hîp cÇn niªm phong tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m th× ph¶i tiÕn hµnh ngay tríc mÆt ngêi bÞ xö ph¹t hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc bÞ xö ph¹t vµ ngêi chøng kiÕn; nÕu ngêi bÞ xö ph¹t hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc bÞ xö ph¹t v¾ng mÆt th× ph¶i cã hai ngêi lµm chøng.
b- QuyÕt ®Þnh xö ph¹t cã ¸p dông h×nh thøc tÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh cã gi¸ trÞ tõ 5.000.000 ®ång trë lªn ph¶i göi ngµy cho ViÖn kiÓm s¸t nh©n d©n cïng cÊp trong thêi h¹n 3 ngµy (ngµy lµm viÖc), kÓ tõ ngµy cã quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
c- Thñ tôc xö lý tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc thùc hiÖn theo §iÒu 52 cña Ph¸p lÖnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh.
7. ChuyÓn hå s¬ vi ph¹m ®Ó truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù:
ViÖc chuyÓn hå s¬ vi ph¹m ®Ó truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù ®îc ¸p dông ®èi víi vi ph¹m cã dÊu hiÖu téi ph¹m. Nghiªm cÊm viÖc gi÷ l¹i c¸c vô vi ph¹m cã dÊu hiÖu téi ph¹m ®Ó xö lý hµnh chÝnh.
Ch¬ng II
ThÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ viÖc
¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
Môc I. ThÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh:
1. ChØ nh÷ng ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP míi cã thÈm quyÒn ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng.
§èi víi §oµn thanh tra: trong qu¸ tr×nh thanh tra, nÕu ph¸t hiÖn cã vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh lµ Thanh tra viªn lµ Trëng ®oµn thanh tra; nÕu Trëng ®oµn thanh tra kh«ng ph¶i lµ Thanh tra viªn th× b¸o c¸o víi ngêi ký quyÕt ®Þnh thanh tra quyÕt ®Þnh.
§èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh cã h×nh thøc xö ph¹t vµ møc ph¹t tiÒn vît qu¸ thÈm quyÒn th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i b¸o c¸o vµ chuyÓn giao hå s¬ lªn cÊp cã thÈm quyÒn xö ph¹t trong thêi h¹n 15 ngµy (ngµy lµm viÖc), kÓ tõ ngµy lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh. Thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm 3 (b) môc III ch¬ng I Th«ng t nµy.
2. C¸c ®¬n vÞ chøc n¨ng thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc, c¬ quan b¶o vÖ ph¸p luËt trong qu¸ tr×nh thanh tra, kiÓm tra ®èi víi tæ chøc tÝn dông, hoÆc tæ chøc, c¸ nh©n ®îc quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 §iÒu 1 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP, nÕu ph¸t hiÖn cã vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng nhng nhng kh«ng thuéc thÈm quyÒn xö ph¹t cña m×nh ph¶i chuyÓn giao hå s¬ vi ph¹m cho ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng ®Ó xem xÐt, xö ph¹t theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP.
Môc II. ViÖc ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t
vi ph¹m hµnh chÝnh:
1. Ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t ph¶i c¨n cø vµo tõng lo¹i vi ph¹m ®îc quy ®Þnh t¹i Ch¬ng III NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP ®Ó quyÕt ®Þnh ¸p dông h×nh thøc xö ph¹t, kÓ c¶ h×nh thøc xö ph¹t bæ sung hoÆc biÖn ph¸p kh¸c quy ®Þnh t¹i §iÒu 9 NghÞ ®Þnh nµy, t¬ng øng víi møc ®é, tÝnh chÊt hµnh vi vi ph¹m.
2. ViÖc ¸p dông møc ph¹t tiÒn, kÓ c¶ khi vËn dông c¸c t×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng, ®Òu kh«ng ®îc thÊp h¬n hoÆc vît khung ph¹t tiÒn ®· quy ®Þnh.
3. §èi víi h×nh thøc xö ph¹t chÝnh quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu 9 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP chØ ®îc ¸p dông mét trong hai h×nh thøc: c¶nh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn, kh«ng ®îc ¸p dông c¶ hai h×nh thøc xö ph¹t chÝnh ®èi víi mét hµnh vi vi ph¹m.
4. Khi ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ biÖn ph¸p kh¸c quy ®Þnh t¹i kho¶n 2 vµ kho¶n 3 §iÒu 9 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP, ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t kh«ng ®îc ¸p dông ®éc lËp, mµ ph¶i ¸p dông kÌm theo mét trong hai h×nh thøc xö ph¹t c¶nh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn.
Ch¬ng III
Vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ
ho¹t ®éng ng©n hµng, h×nh thøc xö ph¹t vµ møc ph¹t
1. NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP, tõ §iÒu 12 ®Õn §iÒu 38 quy ®Þnh 9 nhãm hµnh vi, mçi nhãm cã mét sè hµnh vi vi ph¹m cô thÓ. Khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, cÇn c¨n cø vµo c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt hiÖn hµnh: LuËt Ng©n hµng Nhµ níc, LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông, c¸c NghÞ ®Þnh híng dÉn thi hµnh 2 LuËt Ng©n hµng vµ c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan ®Ó x¸c ®Þnh c¸c dÊu hiÖu cÊu thµnh, tÝnh chÊt, møc ®é cña hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh.
2. Vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ kÕ to¸n, thèng kª quy ®Þnh nh sau:
Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i §iÒu 10 NghÞ ®Þnh sè 20/2000/N§-CP, ®îc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ kÕ to¸n, thèng kª trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 NghÞ ®Þnh nµy. ViÖc x¸c ®Þnh hµnh vi vi ph¹m, h×nh thøc xö ph¹t vµ biÖn ph¸p kh¸c thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 49/1999/N§-CP ngµy 8-7-1999 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc kÕ to¸n; NghÞ ®Þnh sè 93/1999/N§-CP ngµy 7-9-1999 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc thèng kª; c¸c v¨n b¶n híng dÉn cña Bé Tµi chÝnh vµ Tæng côc thèng kª vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc kÕ to¸n, lÜnh vùc thèng kª.
CH¦¥NG IV
tæ chøc thùc hiÖn
1. Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc chØ ®¹o, híng dÉn c¸c ®¬n vÞ, c¸ nh©n trong hÖ thèng Thanh tra Ng©n hµng n¾m v÷ng vµ thùc hiÖn nghiªm tóc viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh.
2. Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, thñ trëng c¸c ®¬n vÞ trùc thuéc Ng©n hµng Nhµ níc trong ph¹m vi nhiÖm vô, quyÒn h¹n cña m×nh ph¶i kiÓm tra, ph¸t hiÖn vµ yªu cÇu ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t nghiªm minh c¸c vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng.
3. Th«ng t nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ký.
Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn nÕu cã khã kh¨n, víng m¾c, c¸c ®¬n vÞ cÇn kÞp thêi ph¶n ¸nh vÒ Ng©n hµng Nhµ níc Trung ¬ng (qua Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc) ®Ó tr×nh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt, quyÕt ®Þnh.
(MÉu 1a)
|
....(1)......
Sè: .../BB-VPHC
|
Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
|
|
|
.....(2) ..... ngµy.... th¸ng... n¨m...
Biªn b¶n
VÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ
vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng
(Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 09/2000/TT-NHNN3
ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam)
H«m nay, vµo håi...... giê....., ngµy...... th¸ng...... n¨m...........................
t¹i............................................................................................................
Chóng t«i gåm:
¤ng (bµ): ................................................................................................
Chøc vô (hoÆc nghÒ nghiÖp): .................................................................
§¬n vÞ: ...................................................................................................
LËp biªn b¶n vÒ vi ph¹m hµnh chÝnh cña:
.............................................................................................................(4)
®· vi ph¹m hµnh chÝnh ngµy...... th¸ng.... n¨m..........., t¹i ..................(5)
.............................................................................................................
Hµnh vi vi ph¹m (6):
..............................................................................................................
Biªn b¶n ®îc lËp thµnh 2 b¶n vµ giao cho bªn vi ph¹m gi÷ 1 b¶n.
Ch÷ ký cña ngêi vi ph¹m hoÆc Ch÷ ký cña ngêi lËp biªn b¶n
®¹i diÖn tæ chøc vi ph¹m
Ch÷ ký cña ngêi lµm chøng Ch÷ ký cña ngêi bÞ thiÖt h¹i
Ghi chó:
(1) Ghi tªn c¬ quan lËp biªn b¶n;
(2) §Þa danh;
(3), (5) §Þa ®iÓm xÈy ra vi ph¹m;
(4) Ghi râ tªn, ®Þa chØ tæ chøc vi ph¹m hoÆc hä tªn, chøc vô (hoÆc nghÒ nghiÖp), ®Þa chØ cña ngêi vi ph¹m:
(6) Ghi râ hµnh vi vi ph¹m; c¸c biÖn ph¸p ng¨n chÆn vi ph¹m hµnh chÝnh vµ b¶o ®¶m viÖc xö ph¹t (nÕu cã); lêi khai cña ngêi vi ph¹m hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc vi ph¹m; nÕu cã ngêi lµm chøng, ngêi bÞ thiÖt h¹i hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc bÞ thiÖt h¹i th× ph¶i ghi râ hä, tªn, ®Þa chØ, lêi khai cña hä
(MÉu 1b)
|
....(1)......
Sè: .../Q§-XPCH
|
Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
|
|
|
.....(2) ..... ngµy.... th¸ng... n¨m...
QuyÕt ®Þnh cña.... (3)
VÒ viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc
tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng
(ph¹t c¶nh c¸o)
(Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 09/2000/TT-NHNN3
ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam)
................(4)
C¨n cø §iÒu 60, LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, ngµy 12-12-1997;
C¨n cø §iÒu 127, LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông, ngµy 12-12-1997;
C¨n cø Ph¸p lÖnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, ngµy 6-7-1995;
C¨n cø NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ sè...../2000/N§-CP, ngµy.... vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng;
C¨n cø biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng sè.../BB-VPHC lËp ngµy... th¸ng... n¨m.... vÒ vi ph¹m hµnh chÝnh.
Cña ............................................
...................................................
.............................................. (5).
XÐt tÝnh chÊt vµ møc ®é vi ph¹m,
QuyÕt ®Þnh
§iÒu 1:
a- Ph¹t chÝnh, ph¹t c¶nh c¸o
§èi víi tæ chøc (hoÆc c¸ nh©n) .......................................................................
Chøc vô (hoÆc nghÒ nghiÖp) cña c¸ nh©n vi ph¹m .........................................
§Þa chØ ............................................................................................................
§· vi ph¹m .................................................................................................(6)
b- ¸p dông biÖn ph¸p xö lý bæ sung:
.....................................................................................................................(7)
§iÒu 2: QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký.
§iÒu 3: Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n cã tªn ghi t¹i §iÒu 1 cã tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
NÕu c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t kh«ng tù nguyÖn thi hµnh th× bÞ cìng chÕ thi hµnh theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cã quyÒn khiÕu n¹i víi ngêi ®· ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t trong thêi h¹n 10 ngµy, kÓ tõ ngµy nhËn ®îc quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
C¬ quan xö ph¹t (8)
(Ghi râ hä tªn, cÊp bËc, chøc vô cña ngêi ra quyÕt ®Þnh,
ch÷ ký cña ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vµ ®ãng dÊu)
N¬i nhËn:
- Tæ chøc, (c¸ nh©n) bÞ xö ph¹t ®Ó thi hµnh;
- Tæ chøc qu¶n lý ngêi vi ph¹m;
- C¬ quan, tæ chøc cÊp trªn cña tæ chøc bÞ xö ph¹t (®Ó biÕt);
- Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc;
- Thñ trëng Ng©n hµng Nhµ níc cïng cÊp;
- Lu.
Ghi chó:
(1), (3) Tªn ®¬n vÞ cã ngêi ra QuyÕt ®Þnh xö ph¹t;
(2) §Þa danh;
(4) Ghi chøc vô, tªn c¬ quan cña ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t;
(5) Ghi râ ngµy th¸ng lËp biªn b¶n, tªn, ®Þa chØ, chøc vô nghÒ nghiÖp cña ngêi vi ph¹m hoÆc tªn, ®Þa chØ cña tæ chøc vi ph¹m, hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh vµ nh÷ng t×nh tiÕt liªn quan ®Õn viÖc gi¶i quyÕt vô vi ph¹m;
(6) Ghi râ ®iÒu, kho¶n, tªn v¨n b¶n ph¸p luËt ®îc ¸p dông;
(7) Ghi râ h×nh thøc xö ph¹t bæ sung, c¸c biÖn ph¸p xö lý tang vËt, ph¬ng tiÖn; biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶... (nÕu cã);
(8) Ghi tªn c¬ quan ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
(MÉu 1c)
|
....(1)......
Sè: .../Q§-XPHC
|
Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
|
|
|
.....(2) ..... ngµy.... th¸ng... n¨m...
QuyÕt ®Þnh cña ....(3)
VÒ viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc
tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng
(Ph¹t tiÒn)
(Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 09/2000/TT-NHNN3
ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam)
...........................(4)
C¨n cø §iÒu 60, LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, ngµy 12-12-1997;
C¨n cø §iÒu 127, LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông, ngµy 12-12-1997;
C¨n cø Ph¸p lÖnh xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, ngµy 6-7-1995;
C¨n cø NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ sè 20/2000/N§-CP, ngµy 15/6/2000 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng;
C¨n cø biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng Ng©n hµng sè:..../BB-VPHC lËp ngµy ..... th¸ng ..... n¨m .... vÒ vi ph¹m hµnh chÝnh.
cña ...................................
......................................
.....................................(5).
XÐt tÝnh chÊt vµ møc ®é vi ph¹m,
QuyÕt ®Þnh
§iÒu 1:
a- Ph¹t chÝnh: Ph¹t tiÒn ................. ®ång.
(ViÕt b»ng ch÷) ..........................................................................................
§èi víi tæ chøc (hoÆc c¸ nh©n) ..................................................................
Chøc vô (hoÆc nghÒ nghiÖp) cña c¸ nh©n vi ph¹m .....................................
§Þa chØ ........................................................................................................
§· vi ph¹m .............................................................................................(6)
b- ¸p dông biÖn ph¸p xö lý bæ sung:
................................................................................................................ (7)
§iÒu 2:
a- Tæ chøc (hoÆc c¸ nh©n)......... cã tr¸ch nhiÖm nép sè tiÒn trªn vµo Kho b¹c Nhµ níc.......... theo tµi kho¶n sè...... tríc ngµy......
b- Qu¸ thêi h¹n trªn mµ kh«ng thùc hiÖn th× bÞ cìng chÕ thi hµnh theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
§iÒu 3: QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy ký.
§iÒu 4: Tæ chøc hoÆc c¸ nh©n cã tªn ghi t¹i §iÒu 1 cã tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
NÕu c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t kh«ng tù nguyÖn thi hµnh th× bÞ cìng chÕ thi hµnh theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
Tæ chøc, c¸ nh©n bÞ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cã quyÒn khiÕu n¹i víi ngêi ®· ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t trong thêi h¹n 10 ngµy, kÓ tõ ngµy nhËn ®îc quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
C¬ quan xö ph¹t (8)
(Ghi râ hä tªn, cÊp bËc, chøc vô cña ngêi ra quyÕt ®Þnh,
ch÷ ký cña ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vµ ®ãng dÊu)
N¬i nhËn:
- Tæ chøc, (c¸ nh©n) bÞ xö ph¹t ®Ó thi hµnh;
- Tæ chøc qu¶n lý ngêi vi ph¹m;
- C¬ quan, tæ chøc cÊp trªn cña tæ chøc bÞ xö ph¹t (®Ó biÕt);
- Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc;
- Thñ trëng Ng©n hµng Nhµ níc cïng cÊp;
- Kho b¹c... (®Ó thu tiÒn);
- ViÖn kiÓm s¸t .... (møc ph¹t tõ 2 triÖu ®ång trë lªn);
- Lu
Ghi chó:
(1), (3) Tªn ®¬n vÞ cã ngêi ra QuyÕt ®Þnh xö ph¹t;
(2) §Þa danh;
(4) Ghi chøc vô, tªn c¬ quan cña ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t;
(5) Ghi râ ngµy th¸ng lËp biªn b¶n, tªn, ®Þa chØ, chøc vô nghÒ nghiÖp cña ngêi vi ph¹m hoÆc tªn, ®Þa chØ cña tæ chøc vi ph¹m, hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh vµ nh÷ng t×nh tiÕt liªn quan ®Õn viÖc gi¶i quyÕt vô vi ph¹m;
(6) Ghi râ ®iÒu, kho¶n, tªn v¨n b¶n ph¸p luËt ®îc ¸p dông;
(7) Ghi râ h×nh thøc xö ph¹t bæ sung, c¸c biÖn ph¸p xö lý tang vËt, ph¬ng tiÖn; biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ ... (nÕu cã);
(8) Ghi tªn c¬ quan ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t.
(MÉu 1d)
|
....(1)......
Sè: .../TB-XLVPHC
|
Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam
§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc
|
|
|
.....(2)..... ngµy.... th¸ng... n¨m...
Biªn b¶n
TÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh
(Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 09/2000/TT-NHNN3
ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam)
H«m nay, vµo håi............. giê....... ngµy......... th¸ng........... n¨m .................
T¹i..................................................................................................................
Chóng t«i gåm: .............................................................................................
¤ng (Bµ): ......................................................................................................
Chøc vô: ........................................................................................................
§¬n vÞ: ............................................................................................................
LËp biªn b¶n tÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh cña (3) .....
.......................................................................................................................
Ngêi chøng kiÕn: ....................................................................................(4)
.......................................................................................................................
Tang vËt, ph¬ng tiÖn tÞch thu gåm: ........................................................ (5)
1- ....................................................................................................................
2-.....................................................................................................................
Biªn b¶n ®îc lËp thµnh.... b¶n vµ giao cho bªn vi ph¹m gi÷ 1 b¶n.
|
Ch÷ ký cña ngêi vi ph¹m
hoÆc ®¹i diÖn tæ chøc vi ph¹m
|
Ch÷ ký cña ngêi tiÕn hµnh tÞch thu
tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m
|
|
|
Ch÷ ký cña ngêi lµm chøng
Ngêi lµm chøng thø 1 Ngêi lµm chøng thø 2
Ghi chó:
(1) Ghi tªn c¬ quan lËp biªn b¶n;
(2) §Þa danh;
(3) Ghi râ tªn, ®Þa chØ tæ chøc vi ph¹m hoÆc hä, tªn, chøc vô, ®Þa chØ, nghÒ nghiÖp cña ngêi vi ph¹m;
(4): Ghi râ tªn, ®Þa chØ, nghÒ nghiÖp cña ngêi chøng kiÕn;
(5) Ghi râ tªn, sè lîng, chñng lo¹i vËt bÞ tÞch thu, sè ®¨ng ký (nÕu cã), t×nh tr¹ng, chÊt lîng cña vËt ®ã.